宁夏新闻网

首页 > 正文

刚刚!证监局曝光非法荐股陷阱 挂靠投资咨询团队开展荐股分成 重罚30万!

www.mahalosurfing.com2019-09-21

必须防范资本市场上的欺诈者。证监会已发出多封信件,提醒投资者注意“非法股票推荐”的风险,现时有血腥案件。

最近,证监会报告了对非法证券业务的行政处罚。刘峰带领两支队伍盲目加入微信,独立开发客户资源。他还以“证券之星员工”的名义推荐了“证券之星”证券投资顾问会员服务,并向部分客户表达。不愿意购买会员服务进行股票推荐业务,客户的利润提前分割,客户的损失不会弥补客户的损失,但有一些理由和话语来安抚客户。

北京证监局已发出七种非法证券投资咨询活动的警示。投资者还需要保持警惕,不要轻信,以免陷入非法股票推荐的陷阱。

分享推荐是一个完整的例行程序

美国证券监督管理委员会今天披露了行政处罚决定,一些非法股票推荐的非法成员落入网络。

根据行政处罚书,一名叫刘峰的人组成并领导了两个团队,黄默新和于莫达,开展股权分享业务。根据中国证券业协会的公开信息,刘峰本人及其团队成员没有证券投资咨询资格。

最初,上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司主要负责销售证券之星的证券咨询服务。 2017年5月,刘枫的朋友郭沫琴带队参加证券明星安徽分公司,并出售证券之星证券投资顾问服务。刘峰成立了一支约20人的销售团队(即黄默新团队)加入。郭沫琴的销售团队。刘峰本人不在安徽分公司证券分公司任职,也不在安徽分公司证券分公司工作,而是通过隶属于证券明星安徽分公司的黄益新管理团队工作。

2017年6月,刘枫在获悉他的朋友石某刚从事股票推荐业务后,派他的妹夫于穆达到石明岗做生意。 Yu研究了大约半个月。此后,刘枫让Yumouda招募四名推销员(即Yumouda团队)开展股票推荐业务。

团队成立后,刘枫开始逐步“收获”股东。

(1)开立账户以收取股票推荐收入

2017年8月,刘枫以其祖母李某兰的名义在招商银行商业大道分行开设了一个账号为621 * xxxxxxxxxx 585的银行账户(以下简称“李某兰”)招聘银行账户)收取股票推荐收入。该账户由刘峰管理,分为刘峰所拥有的利润。团队成员获得的利润由刘峰决定和分配。

(2)分享推荐业务

黄墨新团队的销售人员向证券明星客户学习营销的基本技能和技巧,通过盲目加微信自主开发客户资源,并建议客户以证券之星员工的名义购买证券。 Star的证券投资咨询会员服务。

在此过程中,一些客户表示他们不愿意购买会员服务,他们希望销售人员直接推荐特定股票。黄默新将这份客户名单交给了Yu Moanda,然后他将客户名单分配给他的团队职员,并要求销售员接收这些潜在客户以提供推荐服务。当黄墨新团队将客户转移到Yu Moanda团队时,一些客户不愿意与其他客户联系并要求直接推荐库存。因此,黄墨新团队的销售人员将直接为客户提供推荐服务。

在客户同意分享股票推荐后,销售人员将分享客户的股票账户屏幕截图显示的可操作资金的大小。此后,销售人员通过电话或微信通知客户在光盘上实时购买股票,并实时通知股票在几天内卖出股票。如果客户有利可图,则客户需要截取股票账户的屏幕截图,并根据截图中的利润金额将信用转账到“李默兰”CMB账户。一些销售人员首先使用他们的个人账户,支付宝或微信来收集推荐的股票。分成资金,然后将收集的资金转入“李默兰”招商银行账户;如果客户输了,它将不会弥补客户的损失,而是使用一些理由和话语来安抚客户。

中国证监会认定,刘丰的上述行为构成了《证券法》第907条所述的证券业务非法业务。

根据《证券法》第907条,中国证监会没收刘丰的违法所得21,671.86元,并处以30万元罚款。

中国证监会严厉打击非法证券投资咨询活动

今年年初,证监会曾组织开展非法证券投资咨询专项整治行动。

证监会称,近年来,非法证券投资咨询活动有所抬头,尤其是利用社交软件、直播平台等互联网工具从事非法荐股活动时有发生。为保护投资者利益,维护证券市场正常秩序,从2018年9月底开始,证监会组织开展了为期三个月的非法证券投资咨询专项整治行动。

专项整治行动将网络非法荐股作为整治重点,紧密依靠地方人民政府和公安司法机关,严厉查处了一批典型案件,有效震慑了不法分子;大力开展防非宣传教育,切实提高投资者风险识别和防范能力。专项整治行动以来,累计摸排涉非线索979个,向公安机关移送涉非案件68件,支持配合公安机关抓捕犯罪嫌疑人77人;累计举办宣传教育专场136场,发放宣传材料110万份,播放警示广告1428万次,发送提醒短信1.05亿条。

通过专项整治行动,证监会巩固完善了打非长效机制,在媒体净化、案件查处、宣传教育、维护稳定等方面形成了制度化、常态化做法。今后,证监会将紧密依靠地方人民政府和公安司法机关,继续保持高压态势,对非法证券活动“打早打小”,切实保护投资者利益,促进证券市场规范健康发展。

(文章来源:中国基金报)

(责任编辑:DF142)

热门浏览
热门排行榜
热门标签
日期归档